上交所发布的信息披露分类监管

民生可畏

2020年11月24日，上海证券交易所发布《上市公司自律规则应用指引第3号——信息披露分类监管》(以下简称《指引》)。这是上交所总结监管实践经验，积极适应市场需求，继信息披露直通车、分行业监管信息披露、监管“寻底”之后做出的又一次升级优化。上海证券交易所将以分类监管为重要抓手，深入贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》)，认真落实“建立制度、不干预、零容忍”九字方针，按照证监会的统一部署，充分发挥交易所的一线监管和自律管理职责，不断提高监管效率。对此，上海证券交易所监管部相关负责人回答了记者的提问。
一、能否简单介绍一下《指引》的由来和主要内容？
日前，国务院发布《意见》，要求加强全过程审慎监管，推进科学监管、分类监管、专业监管和持续监管，不断提高监管效率，充分发挥证券交易所的一线监管和自律管理职责。为落实国务院《意见》要求，上海证券交易所前期制定了《提升上海证券交易所公司质量三年行动计划》。《指引》的发布是规划中的一项工作安排，主要是根据证监会的部署，优化监管方式方法，更好地履行一线监管和服务职责。
分类监管是在如何平衡监管与发展、监管和服务的命题下提出的。《指引》总结了交易所层面信息披露分类监管的实践，并将其提升为开放的制度安排，以指导一线自律工作，提高监管效率。其核心内涵是“少管才能管好”，区分情况，制定分类政策。具体方法上，要集中监管资源，盯紧少数重点公司和重点问题，提高监管的针对性和有效性，避免“事事抓细”。同时，要坚持监管和服务并重，腾出更多精力为大多数讲求诚信、主业专业化的公司服务，支持这些公司利用资本市场转型升级，做强做大，提高质量。